國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局關(guān)于積極推進(jìn)電力市場(chǎng)化交易，進(jìn)一步完善交易機(jī)制的通知。全文如下：

發(fā)改運(yùn)行〔2018〕1027號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展改革委、經(jīng)信委(工信委、工信廳)、能源局、物價(jià)局，國(guó)家能源局各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，國(guó)家電網(wǎng)有限公司、中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司，中國(guó)華能集團(tuán)有限公司、中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司、中國(guó)華電集團(tuán)有限公司、國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司、中國(guó)長(zhǎng)江三峽集團(tuán)有限公司、國(guó)家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司、國(guó)家開發(fā)投資集團(tuán)有限公司、中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)有限公司、中國(guó)廣核集團(tuán)有限公司、華潤(rùn)集團(tuán)有限公司：

習(xí)近平總書記在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)指出，2018年要加快電力市場(chǎng)建設(shè)，大幅提高市場(chǎng)化交易比重。李克強(qiáng)總理在政府工作報(bào)告中提出加快要素價(jià)格市場(chǎng)化改革。為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和政府工作報(bào)告各項(xiàng)部署，繼續(xù)有序放開發(fā)用電計(jì)劃，加快推進(jìn)電力市場(chǎng)化交易，完善直接交易機(jī)制，深化電力體制改革，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、提高市場(chǎng)化交易電量規(guī)模

(一)各地要總結(jié)電力市場(chǎng)化交易工作經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合實(shí)際，進(jìn)一步加快推進(jìn)電力體制改革，加快放開發(fā)用電計(jì)劃，加快放開無議價(jià)能力用戶以外的電力用戶參與交易，擴(kuò)大市場(chǎng)主體范圍，構(gòu)建多方參與的電力市場(chǎng)，大幅提高市場(chǎng)化交易電量規(guī)模，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好擴(kuò)大市場(chǎng)化交易規(guī)模和放開發(fā)用電計(jì)劃。開展電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)地區(qū)，可根據(jù)實(shí)際設(shè)計(jì)發(fā)用電計(jì)劃改革路徑。

(二)各地應(yīng)結(jié)合實(shí)際，統(tǒng)籌發(fā)用電側(cè)放開節(jié)奏，做好供需總量平衡，進(jìn)一步明確放開各類發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間，明確放開比例，制定具體工作方案，并進(jìn)一步完善和規(guī)范參與市場(chǎng)化交易的發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)等市場(chǎng)主體準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)入程序和退出機(jī)制，向社會(huì)公布。

(三)各地要取消市場(chǎng)主體參與跨省跨區(qū)電力市場(chǎng)化交易的限制，鼓勵(lì)電網(wǎng)企業(yè)根據(jù)供需狀況、清潔能源配額完成情況參與跨省跨區(qū)電力交易，首先鼓勵(lì)跨省跨區(qū)網(wǎng)對(duì)網(wǎng)、網(wǎng)對(duì)點(diǎn)的直接交易，對(duì)有條件的地區(qū)，有序支持點(diǎn)對(duì)網(wǎng)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)直接交易，促進(jìn)資源大范圍優(yōu)化配置和清潔能源消納。北京、廣州兩個(gè)電力交易中心要積極創(chuàng)造條件，完善規(guī)則，加強(qiáng)機(jī)制建設(shè)，搭建平臺(tái)，組織開展跨省跨區(qū)市場(chǎng)化交易。

(四)為促進(jìn)清潔能源消納，支持電力用戶與水電、風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電、核電等清潔能源發(fā)電企業(yè)開展市場(chǎng)化交易。抓緊建立清潔能源配額制，地方政府承擔(dān)配額制落實(shí)主體責(zé)任，電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)配額制實(shí)施的組織責(zé)任，參與市場(chǎng)的電力用戶與其他電力用戶均應(yīng)按要求承擔(dān)配額的消納責(zé)任，履行清潔能源消納義務(wù)。

二、推進(jìn)各類發(fā)電企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)

(一)加快放開煤電機(jī)組參與電力直接交易，《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號(hào))文件頒布實(shí)施后核準(zhǔn)的煤電機(jī)組，原則上不再安排發(fā)電計(jì)劃，投產(chǎn)后一律納入市場(chǎng)化交易，鼓勵(lì)支持環(huán)保高效特別是超低排放機(jī)組通過電力直接交易和科學(xué)調(diào)度多發(fā)電。

(二)在統(tǒng)籌考慮和妥善處理電價(jià)交叉補(bǔ)貼的前提下，有序放開水電參與電力市場(chǎng)化交易。消納不受限地區(qū)，根據(jù)水電站多年平均或上年實(shí)際發(fā)電能力，綜合考慮外送和本地消納，安排優(yōu)先發(fā)電計(jì)劃，在保障優(yōu)先發(fā)電優(yōu)先購(gòu)電的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)水電積極參與電力市場(chǎng)化交易。水電比重大或消納受限地區(qū)，可根據(jù)實(shí)際情況有序放開水電，擴(kuò)大水電參與市場(chǎng)化交易比例。進(jìn)一步完善優(yōu)先發(fā)電優(yōu)先購(gòu)電制度，建立水電等優(yōu)質(zhì)電源優(yōu)先采購(gòu)機(jī)制，提升對(duì)居民、農(nóng)業(yè)等優(yōu)先購(gòu)電用戶的保障能力。

(三)在確保供電安全的前提下，完善和創(chuàng)新交易規(guī)則，推進(jìn)規(guī)劃內(nèi)的風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電等可再生能源在保障利用小時(shí)數(shù)之外參與直接交易、替代火電發(fā)電權(quán)交易及跨省跨區(qū)現(xiàn)貨交易試點(diǎn)等，通過積極參與市場(chǎng)化交易，增加上網(wǎng)電量，促進(jìn)消納。各地要結(jié)合實(shí)際合理確定可再生能源保障利用小時(shí)數(shù)，做好優(yōu)先發(fā)電保障和市場(chǎng)化消納的銜接。

(四)擁有燃煤自備電廠的企業(yè)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定承擔(dān)政府性基金及附加、政策性交叉補(bǔ)貼、普遍服務(wù)和社會(huì)責(zé)任，取得電力業(yè)務(wù)許可證，達(dá)到能效、環(huán)保要求，成為合格市場(chǎng)主體后，有序推進(jìn)其自發(fā)自用以外電量按交易規(guī)則參與交易。為促進(jìn)和鼓勵(lì)資源綜合利用，對(duì)企業(yè)自發(fā)自用的余熱、余壓、余氣發(fā)電等資源綜合利用機(jī)組，繼續(xù)實(shí)施減免系統(tǒng)備用費(fèi)和政策性交叉補(bǔ)貼等相關(guān)支持政策。

(五)在保證安全的情況下，穩(wěn)妥有序推進(jìn)核電機(jī)組進(jìn)入市場(chǎng)，在保障優(yōu)先發(fā)電計(jì)劃外，鼓勵(lì)核電機(jī)組通過參與交易實(shí)現(xiàn)多發(fā)。

(六)有序開展分布式發(fā)電市場(chǎng)化交易試點(diǎn)工作，參與交易的應(yīng)科學(xué)合理確定配電電價(jià)。

(七)參與交易的發(fā)電企業(yè)，其項(xiàng)目的單位能耗、環(huán)保排放、并網(wǎng)安全應(yīng)達(dá)到國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、節(jié)能節(jié)水指標(biāo)未完成、污染物排放未達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)和總量控制要求、違規(guī)建設(shè)、未取得電力業(yè)務(wù)許可證(依法豁免許可的除外)等發(fā)電企業(yè)不得參與。

三、放開符合條件的用戶進(jìn)入市場(chǎng)

(一)在確保電網(wǎng)安全、妥善處理交叉補(bǔ)貼和公平承擔(dān)清潔能源配額的前提下，有序放開用戶電壓等級(jí)及用電量限制，符合條件的10千伏及以上電壓等級(jí)用戶均可參與交易。支持年用電量超過500萬千瓦時(shí)以上的用戶與發(fā)電企業(yè)開展電力直接交易。2018年放開煤炭、鋼鐵、有色、建材等4個(gè)行業(yè)電力用戶發(fā)用電計(jì)劃，全電量參與交易，并承擔(dān)清潔能源配額。

(二)支持高新技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、高端制造業(yè)等高附加值的新興產(chǎn)業(yè)以及各地明確的優(yōu)勢(shì)特色行業(yè)、技術(shù)含量高的企業(yè)參與交易，可不受電壓等級(jí)及用電量限制。

(三)支持工業(yè)園區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)等整體參與交易，在園區(qū)內(nèi)完成電能信息采集的基礎(chǔ)上，可以園區(qū)為單位，成立售電公司，整體參與市場(chǎng)化交易。園區(qū)整體參與交易的偏差電量，可探索建立在園區(qū)企業(yè)中余缺調(diào)劑和平衡的機(jī)制。

(四)條件允許地區(qū)，大工業(yè)用戶外的商業(yè)企業(yè)也可放開進(jìn)入市場(chǎng)，可先行放開用電量大、用電穩(wěn)定的零售、住宿和餐飲服務(wù)行業(yè)企業(yè)(例如酒店、商場(chǎng)等)，并逐步放開商務(wù)服務(wù)、對(duì)外貿(mào)易及加工、金融、房地產(chǎn)等企業(yè)參與交易。

(五)在制定完善保障措施的條件下，穩(wěn)妥放開鐵路、機(jī)場(chǎng)、市政照明、供水、供氣、供熱等公共服務(wù)行業(yè)企業(yè)參與交易。

(六)結(jié)合電力市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)度，鼓勵(lì)和允許優(yōu)先購(gòu)電的用戶本著自愿原則，進(jìn)入市場(chǎng)。

(七)各地可以結(jié)合實(shí)際情況，自行確定用戶電壓等級(jí)及用電量限制，擴(kuò)大放開的范圍，新增大工業(yè)用戶原則上通過參與交易保障供電。參與市場(chǎng)交易的電力用戶，其單位能耗、環(huán)保排放應(yīng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

四、積極培育售電市場(chǎng)主體

(一)積極推進(jìn)售電企業(yè)參與交易，售電企業(yè)履行相關(guān)程序后，可視同大用戶與發(fā)電企業(yè)開展電力直接交易，從發(fā)電企業(yè)購(gòu)買電量向用戶銷售，或通過交易機(jī)構(gòu)按規(guī)則參與各類交易。規(guī)范售電公司經(jīng)營(yíng)行為，鼓勵(lì)售電公司依靠降低成本和提供增值服務(wù)參與競(jìng)爭(zhēng)。

(二)鼓勵(lì)供水、供氣、供熱等公共服務(wù)行業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司從事售電業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)電能服務(wù)商、負(fù)荷集成商、電力需求側(cè)管理服務(wù)商等擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，幫助用戶開展電力市場(chǎng)化交易。

(三)積極支持各類售電公司代理中小用戶參與交易，幫助用戶了解用電曲線，探索建立對(duì)售電企業(yè)的余缺調(diào)劑平衡和偏差考核機(jī)制，提高市場(chǎng)化意識(shí)，減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

五、完善市場(chǎng)主體注冊(cè)、公示、承諾、備案制度

(一)發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)等市場(chǎng)主體需在電力交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為合格市場(chǎng)主體;交易機(jī)構(gòu)提供各類市場(chǎng)主體注冊(cè)服務(wù)，編制注冊(cè)流程、指南，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行注冊(cè)培訓(xùn)。

(二)發(fā)電企業(yè)、電力用戶按要求和固定格式簽署信用承諾書，向交易機(jī)構(gòu)提交注冊(cè)材料，并對(duì)提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性和完備性負(fù)責(zé)，交易機(jī)構(gòu)收到企業(yè)提交的注冊(cè)申請(qǐng)和注冊(cè)材料后，原則上在7個(gè)工作日內(nèi)完成材料完整性核驗(yàn)，注冊(cè)自動(dòng)生效。售電企業(yè)按《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)。

(三)發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)等市場(chǎng)主體完成注冊(cè)程序后，納入市場(chǎng)主體目錄，獲得交易資格。交易機(jī)構(gòu)按期將市場(chǎng)主體注冊(cè)情況向能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省級(jí)政府有關(guān)部門和政府引入的全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)備案，對(duì)市場(chǎng)主體目錄實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

六、規(guī)范市場(chǎng)主體交易行為

(一)發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)注冊(cè)成為合格市場(chǎng)主體后，自愿在電力交易平臺(tái)按照批準(zhǔn)和公布的交易規(guī)則參與各類交易，遵守有關(guān)規(guī)定，服從統(tǒng)一調(diào)度管理和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)管理，接受政府有關(guān)部門監(jiān)管。市場(chǎng)主體選擇進(jìn)入市場(chǎng)，在3年內(nèi)不可退出，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成價(jià)格。各地區(qū)有關(guān)部門要最大限度減少對(duì)微觀事務(wù)的干預(yù)，充分尊重和發(fā)揮企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，不得干預(yù)企業(yè)簽訂合同，不得強(qiáng)制企業(yè)確定電量和電價(jià)，不得干擾合同履行，不得實(shí)行地方保護(hù)。

(二)發(fā)電企業(yè)與電力用戶、售電企業(yè)進(jìn)行直接交易的，為保障公平競(jìng)爭(zhēng)，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)開展對(duì)市場(chǎng)交易的審核，市場(chǎng)主體要嚴(yán)格執(zhí)行包含政府性基金及附加和政策性交叉補(bǔ)貼在內(nèi)的輸配電價(jià)，要切實(shí)承擔(dān)清潔能源配額，落實(shí)優(yōu)先購(gòu)電責(zé)任，有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告各地政府相關(guān)部門。

(三)電力用戶原則上應(yīng)全電量參與電力市場(chǎng)，可自主選擇向發(fā)電企業(yè)直接購(gòu)電或向售電企業(yè)購(gòu)電。

(四)發(fā)電企業(yè)與電力用戶、售電企業(yè)進(jìn)行直接交易的，應(yīng)按市場(chǎng)交易規(guī)則和電網(wǎng)企業(yè)簽訂三方購(gòu)售電合同，明確相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系、交易電量和價(jià)格、服務(wù)等事項(xiàng)，鼓勵(lì)簽訂1年以上中長(zhǎng)期合同，可由各地組織集中簽訂，也可自行協(xié)商簽訂，簽訂的合同由電力交易機(jī)構(gòu)匯總和確認(rèn)，由電力調(diào)度機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全校核。鼓勵(lì)各地根據(jù)實(shí)際情況規(guī)范直接交易合同，推薦交易雙方按統(tǒng)一合同樣本簽訂中長(zhǎng)期交易合同。

(五)電力交易機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)自身能力建設(shè)，搭建公開透明、功能完善、按市場(chǎng)化方式運(yùn)行的電力交易平臺(tái)，發(fā)揮市場(chǎng)在能源資源優(yōu)化配置中的決定性作用。要切實(shí)發(fā)揮好電力交易機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)交易核查工作中的第三方監(jiān)管作用，保證各類主體市場(chǎng)交易行為有序規(guī)范。

七、完善市場(chǎng)化交易電量?jī)r(jià)格形成機(jī)制

(一)促進(jìn)輸配以外的發(fā)售電由市場(chǎng)形成價(jià)格，鼓勵(lì)交易雙方簽訂中長(zhǎng)期市場(chǎng)化交易合同，在自主自愿、平等協(xié)商的基礎(chǔ)上，約定建立固定價(jià)格、“基準(zhǔn)電價(jià)+浮動(dòng)機(jī)制”、隨電煤價(jià)格并綜合考慮各種市場(chǎng)因素調(diào)整等多種形式的市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，分散和降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。電力用戶的用電價(jià)格，由三部分相加組成，包括與發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)協(xié)商定價(jià)機(jī)制確定的價(jià)格、政府有關(guān)部門明確的輸配電價(jià)(含損耗)和政府性基金及附加。

(二)協(xié)商建立“基準(zhǔn)電價(jià)+浮動(dòng)機(jī)制”的市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制，基準(zhǔn)電價(jià)可以參考現(xiàn)行目錄電價(jià)或電煤中長(zhǎng)期合同燃料成本及上年度市場(chǎng)交易平均價(jià)格等，由發(fā)電企業(yè)和電力用戶、售電企業(yè)自愿協(xié)商或市場(chǎng)競(jìng)價(jià)等方式形成。

在確定基準(zhǔn)電價(jià)的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)交易雙方在合同中約定價(jià)格浮動(dòng)調(diào)整機(jī)制。鼓勵(lì)建立與電煤價(jià)格聯(lián)動(dòng)的市場(chǎng)交易電價(jià)浮動(dòng)機(jī)制，引入規(guī)范科學(xué)、雙方認(rèn)可的煤炭?jī)r(jià)格指數(shù)作參考，以上年度煤炭平均價(jià)格和售電價(jià)格為基準(zhǔn)，按一定周期聯(lián)動(dòng)調(diào)整交易電價(jià)，電煤價(jià)格浮動(dòng)部分在交易雙方按比例分配。具體浮動(dòng)調(diào)整方式由雙方充分協(xié)商，在合同中予以明確，浮動(dòng)調(diào)整期限應(yīng)與電煤中長(zhǎng)期合同的期限掛鉤。

(三)探索建立隨產(chǎn)品價(jià)格聯(lián)動(dòng)的交易電價(jià)調(diào)整機(jī)制。生產(chǎn)成本中電費(fèi)支出占比較高的行業(yè)，交易雙方可參考產(chǎn)品多年平均價(jià)格或上年度價(jià)格，協(xié)商確定交易基準(zhǔn)電價(jià)、基準(zhǔn)電價(jià)對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品價(jià)格、隨產(chǎn)品價(jià)格聯(lián)動(dòng)的電價(jià)調(diào)整機(jī)制等，當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格上漲或下降超過一定區(qū)間或比例時(shí)，電價(jià)聯(lián)動(dòng)調(diào)整，由交易雙方共同承擔(dān)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)的影響。

(四)交易雙方簽訂年度雙邊合同后，可探索建立與月度集中競(jìng)價(jià)相銜接的價(jià)格浮動(dòng)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)月度競(jìng)價(jià)結(jié)果，由雙方自主協(xié)商，對(duì)雙邊合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整確認(rèn)。

(五)探索建立高峰用電市場(chǎng)化機(jī)制。積極推進(jìn)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)，通過市場(chǎng)化機(jī)制形成不同時(shí)段價(jià)格，補(bǔ)償高峰電力成本;現(xiàn)貨市場(chǎng)建立前，參與市場(chǎng)化交易的電力用戶應(yīng)執(zhí)行峰谷電價(jià)政策，合理體現(xiàn)高峰用電的成本和價(jià)值差異。

(六)2018年放開煤炭、鋼鐵、有色、建材等4個(gè)行業(yè)電力用戶發(fā)用電計(jì)劃，全電量參與交易，通過市場(chǎng)化交易滿足用電需求，建立市場(chǎng)化價(jià)格形成機(jī)制。具體實(shí)施方案見附件。

八、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管

(一)政府有關(guān)部門要有針對(duì)性地制定和完善相關(guān)法規(guī)政策，加強(qiáng)制度建設(shè)，著力保障電力市場(chǎng)健康運(yùn)行。發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)要牢固樹立法律意識(shí)、契約意識(shí)和信用意識(shí)，合同一經(jīng)簽訂必須嚴(yán)格履行。地方經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部門會(huì)同有關(guān)部門和單位對(duì)電力市場(chǎng)化交易合同履行情況實(shí)行分月統(tǒng)計(jì)，發(fā)揮大數(shù)據(jù)平臺(tái)作用，電力直接交易相關(guān)信息納入平臺(tái)管理。能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)主體履行合同和執(zhí)行市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則等情況進(jìn)行監(jiān)管。

(二)各相關(guān)部門要建立健全交易合同糾紛協(xié)調(diào)仲裁機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)主體在合同履約過程中產(chǎn)生的糾紛及時(shí)進(jìn)行裁決，營(yíng)造公平公正的市場(chǎng)環(huán)境，堅(jiān)決避免因合同糾紛造成用戶可靠供電受到影響，妥善解決因不可抗力因素造成合同難以執(zhí)行等問題，避免市場(chǎng)主體受到不公平待遇。

九、加快推進(jìn)電力市場(chǎng)主體信用建設(shè)

國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局會(huì)同有關(guān)方面加快推進(jìn)電力市場(chǎng)主體信用體系建設(shè)，針對(duì)不同市場(chǎng)主體建立信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，引入全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)和電力交易機(jī)構(gòu)，建立信用評(píng)價(jià)制度，開展電力直接交易數(shù)據(jù)采集工作，實(shí)行市場(chǎng)主體年度信息公示，實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，強(qiáng)化信用意識(shí)，限制有不良信用記錄的市場(chǎng)主體參與電力市場(chǎng)化交易。建立完善紅名單、黑名單制度，對(duì)于遵法守信，信用評(píng)價(jià)良好以上的市場(chǎng)主體，納入紅名單，研究給予同等條件下市場(chǎng)交易優(yōu)先等激勵(lì)措施;對(duì)于違反交易規(guī)則和有失信行為的市場(chǎng)主體，納入不良信用記錄，情節(jié)特別嚴(yán)重或拒不整改的，經(jīng)過公示等有關(guān)程序后，納入失信企業(yè)黑名單;強(qiáng)制退出的市場(chǎng)主體，直接納入失信企業(yè)黑名單。

附件：全面放開部分重點(diǎn)行業(yè)電力用戶發(fā)用電計(jì)劃實(shí)施方案

國(guó)家發(fā)展改革委

國(guó) 家 能 源 局

2018年7月16日

附件

全面放開部分重點(diǎn)行業(yè)電力用戶發(fā)用電計(jì)劃實(shí)施方案

為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和政府工作報(bào)告各項(xiàng)部署，積極推進(jìn)電力市場(chǎng)化交易，全面放開部分重點(diǎn)行業(yè)電力用戶發(fā)用電計(jì)劃，建立完善科學(xué)合理的市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制，促進(jìn)電力及上下游行業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展，特制定本方案。

一、充分認(rèn)識(shí)放開重點(diǎn)行業(yè)電力用戶發(fā)用電計(jì)劃的重要意義

新一輪電力體制改革啟動(dòng)以來，各地區(qū)、有關(guān)部門和企業(yè)認(rèn)真貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，大力推進(jìn)電力市場(chǎng)化交易，逐步建立了規(guī)則明確、組織有序、形式多樣、主體多元的市場(chǎng)化交易體系， 2017 年市場(chǎng)化交易電量達(dá)到全社會(huì)用電量的 26%，改革成效已經(jīng)顯現(xiàn)。在已有工作基礎(chǔ)上，2018 年選擇煤炭、鋼鐵、有色、建材等部分重點(diǎn)行業(yè)電力用戶，率先全面放開發(fā)用電計(jì)劃試點(diǎn)，進(jìn)一步擴(kuò)大交易規(guī)模，完善交易機(jī)制，形成新的改革突破口和著力點(diǎn)。4 個(gè)重點(diǎn)行業(yè)市場(chǎng)化程度較高，在電力體制改革過程中已經(jīng)參與了市場(chǎng)化交易，市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)豐富，試點(diǎn)全面放開發(fā)電用計(jì)劃具有較好的基礎(chǔ)。通過先行先試，有利于充分還原電力商品屬性，理順和打通電力及其上下游行業(yè)的價(jià)格市場(chǎng)化形成機(jī)制，形成全產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)格聯(lián)動(dòng)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)同發(fā)展格局，進(jìn)而有效促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)健康運(yùn)行。放開煤炭、鋼鐵、有色、建材等行業(yè)用戶發(fā)用電計(jì)劃，要堅(jiān)持 “應(yīng)放盡放”，取消電力用戶參與市場(chǎng)的電壓等級(jí)和電量規(guī)模限制;要堅(jiān)持規(guī)范有序，加強(qiáng)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入、交易合同、交易價(jià)格的事中事后監(jiān)管，落實(shí)懲罰性電價(jià);要堅(jiān)持完善機(jī)制，引導(dǎo)交易雙方建立 “基準(zhǔn)電價(jià)+浮動(dòng)機(jī)制”的市場(chǎng)化價(jià)格形成機(jī)制，共擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);要堅(jiān)持保障安全，確保放開發(fā)用電計(jì)劃過程中電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行和電力用戶的穩(wěn)定供應(yīng);要堅(jiān)持清潔發(fā)展，放開發(fā)用電計(jì)劃的用戶要公平承擔(dān)清潔能源配額消納責(zé)任。

二、試點(diǎn)全部放開重點(diǎn)行業(yè)發(fā)用電計(jì)劃，提高市場(chǎng)化交易規(guī)模

(一)鼓勵(lì)重點(diǎn)行業(yè)電力用戶全部開展市場(chǎng)化交易。各地要認(rèn)真梳理，建立煤炭、鋼鐵、有色、建材等行業(yè)電力用戶目錄，結(jié)合實(shí)際情況，在落實(shí)清潔能源配額的前提下，積極推進(jìn) 4 個(gè)重點(diǎn)行業(yè)電力用戶參與市場(chǎng)化交易，全部放開 10 千伏及以上電壓等級(jí)用戶。煤炭、鋼鐵、有色、建材等行業(yè)電力用戶全電量參與交易，通過市場(chǎng)交易滿足用電需求。

(二)具備條件的用戶，同步放開發(fā)用電計(jì)劃和電價(jià)。煤炭、鋼鐵、有色、建材等重點(diǎn)行業(yè)電力用戶可選擇與各類型發(fā)電企業(yè)開展市場(chǎng)化交易，雙方可自主協(xié)商確定市場(chǎng)化的定價(jià)機(jī)制。雙方協(xié)商一致的，全部放開發(fā)用電計(jì)劃和電價(jià)。用戶也可參與集中競(jìng)價(jià)交易，或向售電公司購(gòu)電。

(三)逐步放開重點(diǎn)行業(yè)電力用戶參與跨省跨區(qū)交易。各地要逐步取消發(fā)電企業(yè)和電力用戶參與跨省跨區(qū)電力市場(chǎng)化交易的限制，允許重點(diǎn)行業(yè)電力用戶跨省跨區(qū)購(gòu)電，首先鼓勵(lì)跨省跨區(qū)網(wǎng)對(duì)網(wǎng)、網(wǎng)對(duì)點(diǎn)的直接交易，對(duì)有條件的地區(qū)，有序支持點(diǎn)對(duì)網(wǎng)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)直接交易。北京、廣州兩個(gè)區(qū)域電力交易中心要積極創(chuàng)造條件，完善規(guī)則，加強(qiáng)機(jī)制建設(shè)，搭建好平臺(tái)，適時(shí)組織開展重點(diǎn)行業(yè)電力用戶跨省跨區(qū)市場(chǎng)化交易。

(四)支持重點(diǎn)行業(yè)電力用戶與清潔能源開展交易。為促進(jìn)清潔能源消納，支持煤炭、鋼鐵、有色、建材等行業(yè)電力用戶與水電、風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電、核電等清潔能源開展市場(chǎng)化交易。盡快建立清潔能源配額制，電網(wǎng)企業(yè)、電力用戶和售電公司應(yīng)按要求承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，落實(shí)清潔能源消納義務(wù)。重點(diǎn)行業(yè)電力用戶與清潔能源開展市場(chǎng)化交易，可適當(dāng)減免交叉補(bǔ)貼;鼓勵(lì)參與跨省跨區(qū)市場(chǎng)化交易的市場(chǎng)主體消納計(jì)劃外增送清潔能源電量，并可通過協(xié)商適度降低跨省跨區(qū)輸電價(jià)格。

三、做好發(fā)用電計(jì)劃放開與推進(jìn)市場(chǎng)化交易

完善交易機(jī)制的有效銜接放開煤炭、鋼鐵、有色、建材等重點(diǎn)行業(yè)發(fā)用電計(jì)劃，若電力用戶與發(fā)電企業(yè)雙方無法協(xié)商一致簽訂市場(chǎng)化交易合同，暫不具備同步放開條件的，可先放開發(fā)用電計(jì)劃，并設(shè)置一定的過渡期，由電力交易機(jī)構(gòu)組織掛牌等交易，用戶電價(jià)按當(dāng)?shù)啬夸涬妰r(jià)標(biāo)準(zhǔn)確定，發(fā)電企業(yè)電價(jià)按目錄電價(jià)扣減輸配電價(jià)、政府性基金及附加確定，促成雙方達(dá)成一致，簽訂交易合同，保障企業(yè)電力穩(wěn)定供應(yīng)。過渡期后，再由電力用戶和發(fā)電企業(yè)自主協(xié)商確定電量和價(jià)格形成機(jī)制。已參加市場(chǎng)化交易又退出的電力用戶，在再次參與交易或通過售電公司購(gòu)電前，由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)保底供電責(zé)任，執(zhí)行保底供電價(jià)格。

四、建立完善重點(diǎn)行業(yè)科學(xué)合理的市場(chǎng)化價(jià)格形成機(jī)制

2018 年起，煤炭、鋼鐵、有色、建材等重點(diǎn)行業(yè)電力用戶參與市場(chǎng)化交易，不再執(zhí)行目錄電價(jià)。鼓勵(lì)電力用戶和發(fā)電企業(yè)在簽訂電力市場(chǎng)化交易合同時(shí)自主協(xié)商，約定建立“基準(zhǔn)電價(jià)+浮動(dòng)機(jī)制” 的市場(chǎng)化價(jià)格形成機(jī)制。電力用戶的用電價(jià)格，由三部分相加組成，包括與發(fā)電企業(yè)協(xié)商的“基準(zhǔn)電價(jià)+浮動(dòng)機(jī)制”價(jià)格、政府明確的輸配電價(jià)(含損耗)和政府性基金及附加。

(一)約定基準(zhǔn)電價(jià)。交易雙方可根據(jù)發(fā)電企業(yè)電煤來源，自主協(xié)商選取合理的基準(zhǔn)電煤價(jià)格，將與其對(duì)應(yīng)的發(fā)電價(jià)格確定為交易合同的基準(zhǔn)電價(jià)。雙方協(xié)商達(dá)不成一致的，推薦參考煤電標(biāo)桿上網(wǎng)電價(jià)或電煤中長(zhǎng)期合同價(jià)格對(duì)應(yīng)的發(fā)電價(jià)格確定為基準(zhǔn)電價(jià)。

(二)約定浮動(dòng)機(jī)制。煤炭、鋼鐵、有色、建材等行業(yè)電力用戶和發(fā)電企業(yè)簽訂電力市場(chǎng)化交易合同時(shí)，可自主協(xié)商建立價(jià)格浮動(dòng)機(jī)制，綜合考慮各類市場(chǎng)影響因素，協(xié)商確定浮動(dòng)的參考標(biāo)準(zhǔn)、浮動(dòng)周期、浮動(dòng)比例。協(xié)商達(dá)不成一致的，推薦綜合考慮發(fā)電成本和各類市場(chǎng)因素，主要參考煤炭市場(chǎng)價(jià)格，兼顧下游產(chǎn)品價(jià)格等市場(chǎng)因素，實(shí)施浮動(dòng)，可每季度浮動(dòng)調(diào)整一次。

(三)支持資源綜合利用。為促進(jìn)和鼓勵(lì)資源綜合利用，對(duì)重點(diǎn)行業(yè)用戶自發(fā)自用的余熱、余壓、余氣發(fā)電或其他類型資源綜合利用機(jī)組，繼續(xù)實(shí)施相關(guān)支持政策，減免系統(tǒng)備用費(fèi)和政策性交叉補(bǔ)貼。

(四)嚴(yán)格落實(shí)懲罰性電價(jià)。煤炭、鋼鐵、有色、建材等行業(yè)電力用戶在電力市場(chǎng)化交易中要嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、以及產(chǎn)品和工藝屬于淘汰類的企業(yè)不得參與電力市場(chǎng)化交易，且嚴(yán)格執(zhí)行差別化電價(jià);已出臺(tái)階梯電價(jià)政策的行業(yè)，企業(yè)在市場(chǎng)化電價(jià)的基礎(chǔ)上繼續(xù)執(zhí)行階梯電價(jià)政策。對(duì)存在違法、違規(guī)行為且尚在整改期內(nèi)的企業(yè)和列入“黑名單”的嚴(yán)重失信企業(yè)執(zhí)行更高額度的懲罰性措施。

五、規(guī)范重點(diǎn)行業(yè)用戶交易行為，加快推進(jìn)簽訂電力中長(zhǎng)期交易合同

(一)推進(jìn)簽訂中長(zhǎng)期交易合同。積極推進(jìn)煤炭、鋼鐵、有色、建材等重點(diǎn)行業(yè)電力用戶與發(fā)電企業(yè)及電網(wǎng)企業(yè)簽訂三方發(fā)購(gòu)電合同，約定電量、價(jià)格及價(jià)格調(diào)整機(jī)制、偏差處理、違約責(zé)任等內(nèi)容。鼓勵(lì)簽訂 3—5 年甚至更長(zhǎng)期限的中長(zhǎng)期合同，促進(jìn)雙方鎖定經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化生產(chǎn)安排。鼓勵(lì)各地根據(jù)實(shí)際情況規(guī)范直接交易合同，推薦交易雙方按統(tǒng)一合同樣本簽訂中長(zhǎng)期交易合同。

(二)完善重點(diǎn)行業(yè)電力用戶注冊(cè)、公示、承諾、備案制度。參與電力市場(chǎng)化交易的煤炭、鋼鐵、有色、建材等重點(diǎn)行業(yè)電力用戶，都應(yīng)在電力交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為合格市場(chǎng)主體，交易機(jī)構(gòu)提供注冊(cè)服務(wù)，進(jìn)行注冊(cè)培訓(xùn)。電力用戶完成注冊(cè)程序后，自動(dòng)納入市場(chǎng)主體目錄，獲得交易資格。電力交易機(jī)構(gòu)按期將企業(yè)注冊(cè)情況向能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省級(jí)政府有關(guān)部門和引入的全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)備案。

(三)確保安全穩(wěn)定供電。放開煤炭、鋼鐵、有色、建材等重點(diǎn)行業(yè)電力用戶發(fā)用電計(jì)劃，要遵循電力供需實(shí)時(shí)性、波動(dòng)性等技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，妥善做好清潔能源消納、有序用電、應(yīng)急處置等各項(xiàng)工作銜接，確保電力供應(yīng)持續(xù)安全穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)電力供需動(dòng)態(tài)平衡。

(四)減少地方行政干預(yù)。充分尊重企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，支持企業(yè)自主協(xié)商簽訂合同，最大限度減少對(duì)微觀事務(wù)的干預(yù)。

(五)加強(qiáng)相關(guān)落實(shí)責(zé)任的核查。放開煤炭、鋼鐵、有色、建材等重點(diǎn)行業(yè)電力用戶發(fā)用電計(jì)劃，為確保公平競(jìng)爭(zhēng)，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)開展對(duì)市場(chǎng)交易的核查，確保交易完全承擔(dān)包含政府性基金及附加和政策性交叉補(bǔ)貼在內(nèi)的輸配電價(jià)，確保市場(chǎng)主體完全承擔(dān)清潔能源配額，承擔(dān)優(yōu)先購(gòu)電責(zé)任，有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告各地政府相關(guān)部門。

六、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)格保障執(zhí)行

(一)加強(qiáng)合同信用監(jiān)管。國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)方面加強(qiáng)指導(dǎo)，引入全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)和電力交易機(jī)構(gòu)開展電力交易信用數(shù)據(jù)采集，建立動(dòng)態(tài)信用記錄，適時(shí)公布有關(guān)履約信用狀況。對(duì)誠(chéng)實(shí)守信、認(rèn)真履約的企業(yè)納入誠(chéng)信記錄，對(duì)履行不力甚至惡意違約的企業(yè)納入不良信用記錄并視情況公開通報(bào)并實(shí)施聯(lián)合懲戒。企業(yè)要牢固樹立法律意識(shí)、契約意識(shí)和信用意識(shí)，合同一經(jīng)簽訂必須嚴(yán)格履行。鼓勵(lì)和支持簽訂市場(chǎng)化合同的企業(yè)，對(duì)市場(chǎng)化交易、合同履約過程中出現(xiàn)的問題，及時(shí)向有關(guān)部門反映、舉報(bào)，提出處理建議。

(二)嚴(yán)格保障市場(chǎng)化交易的執(zhí)行。國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督全國(guó)發(fā)用電計(jì)劃放開工作，地方政府主管部門負(fù)責(zé)本地區(qū)發(fā)用電計(jì)劃放開工作的組織實(shí)施，會(huì)同監(jiān)管部門對(duì)市場(chǎng)化交易開展監(jiān)管。政府有關(guān)部門要不斷完善相關(guān)法規(guī)政策。電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)要按照要求做好市場(chǎng)化交易的組織和落實(shí)，配合有關(guān)部門開展監(jiān)管。協(xié)調(diào)仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)主體反映的合同糾紛要嚴(yán)格按照公平公正的原則予以裁決，保證市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行。行業(yè)協(xié)會(huì)要積極發(fā)揮作用，引導(dǎo)行業(yè)電力用戶參與電力市場(chǎng)交易，加強(qiáng)行業(yè)自律，保障市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行。