天津市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于公開征求
天津市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法
(修訂稿)意見的通知
為推進我市碳排放權(quán)交易試點建設，規(guī)范碳排放權(quán)交易，結(jié)合天津市機構(gòu)改革方案，我局起草了《天津市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》(修訂稿)，現(xiàn)公開征求意見，請參照反饋意見格式(附件2)將書面意見反饋我局，電子版請同步發(fā)送至[email protected]。征求意見截止時間為2019年12月2日。
2019年11月12日
(聯(lián)系人：市生態(tài)環(huán)境局氣候處 陳穎、趙湘茹，聯(lián)系電話/傳真：87671547)
天津市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法 (修訂稿)(征求意見稿)
第一章總則
第一條 為規(guī)范碳排放權(quán)交易，實現(xiàn)控制溫室氣體排放目標，協(xié)同治理大氣污染，推進生態(tài)文明建設，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
條款原文：
為規(guī)范碳排放權(quán)交易，實現(xiàn)控制溫室氣體排放目標，推進生態(tài)文明建設，按照全國碳排放權(quán)交易市場建設工作部署，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
修改依據(jù)：
體現(xiàn)轉(zhuǎn)隸后，碳市場納入生態(tài)環(huán)境管理部門，增加“協(xié)同治理大氣污染”的要求。
第二條 本市碳排放權(quán)交易和相關(guān)管理活動，適用本辦法。
第三條 碳排放權(quán)交易應堅持市場調(diào)節(jié)和政府引導相結(jié)合，遵循公開、公正、公平和誠信的原則。
第四條 市生態(tài)環(huán)境局是本市碳排放權(quán)交易管理工作的主管部門，負責對交易主體范圍的確定、配額分配與發(fā)放、碳排放監(jiān)測、報告與核查及市場運行等碳排放權(quán)交易工作進行綜合協(xié)調(diào)、組織實施和監(jiān)督管理，并明確有關(guān)機構(gòu)具體負責本市碳排放權(quán)交易的日常管理工作。
發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、建設、國資、金融、財政、統(tǒng)計、市場監(jiān)管和證監(jiān)等部門按照各自職責做好相關(guān)工作。
條款原文：
市發(fā)展改革委是本市碳排放權(quán)交易管理工作的主管部門，負責對交易主體范圍的確定、配額分配與發(fā)放、碳排放監(jiān)測、報告與核查及市場運行等碳排放權(quán)交易工作進行綜合協(xié)調(diào)、組織實施和監(jiān)督管理，并明確有關(guān)機構(gòu)具體負責本市碳排放權(quán)交易的日常管理工作。
工業(yè)和信息化、建設、國資、金融、財政、統(tǒng)計、市場監(jiān)管和證監(jiān)等部門按照各自職責做好相關(guān)工作。
修改依據(jù)：
2018年11月8日，經(jīng)黨中央、國務院批準，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《天津市機構(gòu)改革方案》，對市生態(tài)環(huán)境局職責做出明確說明：“組建市生態(tài)環(huán)境局。將市環(huán)境保護局的職責，以及市發(fā)展和改革委員會的應對氣候變化和減排職責，......，相關(guān)機構(gòu)的南水北調(diào)工程項目區(qū)環(huán)境保護職責等整合，組建市生態(tài)環(huán)境局，作為市政府組成部門。”碳排放權(quán)交易是應對氣候變化工作的主要內(nèi)容之一，因此將主管部門調(diào)整為市生態(tài)環(huán)境局，下同。
根據(jù)《天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市碳排放權(quán)交易試點工作實施方案的通知》(津政辦發(fā)〔2013〕12 號)：“二、重點任務(二)明確市場范圍”和“(三)設定總量目標、合理分配配額”任務的責任單位，并結(jié)合市發(fā)展改革委為我市能源總量控制和節(jié)能主管部門的職責分工，增加市發(fā)展改革委為責任部門。
第二章配額管理
第五條 本市建立碳排放總量控制制度和總量控制下的碳排放權(quán)交易制度，逐步將年度碳排放量達到一定規(guī)模的排放單位(以下稱納入企業(yè))納入配額管理。 市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)本市碳排放總量控制目標和相關(guān)行業(yè)碳排放等情況，確定納入企業(yè)名單，報市人民政府批準后，向社會公布。
第六條 市生態(tài)環(huán)境局會同相關(guān)部門，根據(jù)碳排放總量控制目標，綜合考慮歷史排放、行業(yè)技術(shù)特點、減排潛力和未來發(fā)展規(guī)劃等因素確定配額總量。
第七條 市生態(tài)環(huán)境局會同相關(guān)部門根據(jù)配額總量，制定配額分配方案。配額分配以免費發(fā)放為主、以拍賣或固定價格出售等有償發(fā)放為輔。拍賣或固定價格出售僅在交易市場價格出現(xiàn)較大波動時穩(wěn)定市場價格使用，具體規(guī)則由市生態(tài)環(huán)境局會同相關(guān)部門另行制定。因有償發(fā)放配額而獲得的資金，應專款專用，專門用于控制溫室氣體排放相關(guān)工作。
第八條 市生態(tài)環(huán)境局通過配額登記注冊系統(tǒng)，向納入企業(yè)發(fā)放配額。登記注冊系統(tǒng)是配額權(quán)屬的依據(jù)。配額的發(fā)放、持有、轉(zhuǎn)讓、變更、注銷和結(jié)轉(zhuǎn)等自登記日起發(fā)生效力;未經(jīng)登記，不發(fā)生效力。
第九條 納入企業(yè)應于每年6月30日前，通過其在登記注冊系統(tǒng)所開設的賬戶，注銷至少與其上年度碳排放量等量的配額，履行遵約義務。
第十條納入企業(yè)可使用一定比例的、依據(jù)相關(guān)規(guī)定取得的核證自愿減排量抵消其碳排放量。抵消量不得超出其當年實際碳排放量的 10%。1 單位核證自愿減排量抵消 1 噸二氧化碳排放。
第十一條 納入企業(yè)未注銷的配額可結(jié)轉(zhuǎn)至下年度繼續(xù)使用，有效期根據(jù)相關(guān)規(guī)定確定。
第十二條 納入企業(yè)解散、關(guān)停、遷出本市時，應注銷與其所屬年度實際運營期間所產(chǎn)生實際碳排放量相等的配額，并將該年度剩余期間的免費配額全部上繳市生態(tài)環(huán)境局。納入企業(yè)合并的，其配額及相應權(quán)利義務由合并后企業(yè)承繼。納入企業(yè)分立的，應當制定合理的配額和遵約義務分割方案，在規(guī)定時期內(nèi)報市生態(tài)環(huán)境局，并完成配額的變更登記。未制定分割方案或未按規(guī)定完成配額變更登記的，原納入企業(yè)的遵約義務由分立后的企業(yè)承繼，其具體承繼份額由市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)企業(yè)情況確定。
第三章碳排放監(jiān)測、報告與核查
第十三條 納入企業(yè)應于每年11月30日前將本企業(yè)下年度碳排放監(jiān)測計劃報市生態(tài)環(huán)境局，并嚴格依據(jù)監(jiān)測計劃實施監(jiān)測。碳排放監(jiān)測計劃應明確排放源、監(jiān)測方法、監(jiān)測頻次及相關(guān)責任人等內(nèi)容。碳排放實際監(jiān)測內(nèi)容發(fā)生重大變更的，應及時向市生態(tài)環(huán)境局報告。
第十四條 本市實施二氧化碳重點排放源報告制度。年度碳排放達到一定規(guī)模的企業(yè)(以下稱報告企業(yè))應于每年第一季度編制本企業(yè)上年度的碳排放報告，并于 4 月 30 日前報市生態(tài)環(huán)境局。報告企業(yè)應當對所報數(shù)據(jù)和信息的真實性、完整性和規(guī)范性負責。報告企業(yè)排放規(guī)模標準由市生態(tài)環(huán)境局會同相關(guān)部門制定。納入企業(yè)于每年 4 月 30 日前將碳排放報告連同核查報告以書面形式一并提交市生態(tài)環(huán)境局。
第十五條 本市建立碳排放核查制度。第三方核查機構(gòu)有權(quán)要求納入企業(yè)提供相關(guān)資料、接受現(xiàn)場核查并配合其他核查工作，對納入企業(yè)的年度排放情況進行核查并出具核查報告。納入企業(yè)不得連續(xù)三年選擇同一家第三方核查機構(gòu)和相同的核查人員進行核查。
第十六條 市生態(tài)環(huán)境局應加強對第三方核查機構(gòu)的監(jiān)督管理，并向社會公布第三方核查機構(gòu)名錄。
第十七條 市生態(tài)環(huán)境局依據(jù)第三方核查機構(gòu)出具的核查報告，結(jié)合納入企業(yè)提交的年度碳排放報告，審定納入企業(yè)的年度碳排放量，并將審定結(jié)果通知納入企業(yè)，該結(jié)果作為市生態(tài)環(huán)境局認定納入企業(yè)年度碳排放量的最終結(jié)論。
存在下列情形之一的，市生態(tài)環(huán)境局有權(quán)對納入企業(yè)碳排放量進行核實或復查：
(一)碳排放報告與核查報告中的碳排放量差額超過10%或10萬噸的;
(二)本年度碳排放量與上年度碳排放量差額超過 20%的;
(三)其他需要進行核實或復查的情形。
第四章碳排放權(quán)交易
第十八條 本市建立碳排放權(quán)交易制度。配額和核證自愿減排量等碳排放權(quán)交易品種應在市人民政府指定的交易機構(gòu)內(nèi)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行交易。交易機構(gòu)的交易系統(tǒng)應及時記錄交易情況，通過登記注冊系統(tǒng)進行交割。
第十九條 納入企業(yè)及國內(nèi)外機構(gòu)、企業(yè)、社會團體、其他組織和個人，依據(jù)本辦法可參與碳排放權(quán)交易或從事碳排放權(quán)交易相關(guān)業(yè)務。
第二十條 天津排放權(quán)交易所為本市指定交易機構(gòu)。交易機構(gòu)應規(guī)范交易活動，培育公開、公平、公正的市場環(huán)境，接受市生態(tài)環(huán)境局和相關(guān)部門的監(jiān)管。交易機構(gòu)依照市物價管理部門制定的收費標準，收取交易手續(xù)費。
第二十一條 交易機構(gòu)應制定本市碳排放權(quán)交易規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，報市生態(tài)環(huán)境局和相關(guān)部門審核批準后實施。
第二十二條 本市碳排放權(quán)交易采用符合法律、法規(guī)和國家及我市規(guī)定的方式進行。
第二十三條 交易機構(gòu)應建立信息披露制度，公布碳排放權(quán)交易即時行情，并按交易日制作市場行情表，予以公布。未經(jīng)交易機構(gòu)同意，任何機構(gòu)、企業(yè)和個人不得發(fā)布交易即時行情。第二十四條 交易機構(gòu)對碳排放權(quán)交易實行實時監(jiān)控，按照市生態(tài)環(huán)境局要求，報告異常交易情況。根據(jù)需要，交易機構(gòu)可限制出現(xiàn)重大異常交易情況賬戶的交易，并報市生態(tài)環(huán)境局。
第五章監(jiān)管與激勵
第二十五條 市生態(tài)環(huán)境局和相關(guān)部門對碳排放權(quán)交易的下列事項實施監(jiān)督管理：
(一)納入企業(yè)的碳排放監(jiān)測、報告、交易及遵約等活動;
(二)第三方核查機構(gòu)的核查活動;
(三)交易機構(gòu)開展碳排放權(quán)交易及信息發(fā)布等活動;
(四)市場參與主體的其他相關(guān)業(yè)務活動;
(五)法律、法規(guī)及市人民政府規(guī)定的其他事項。
第二十六條 履行本辦法第二十五條規(guī)定時，可以采取下列措施：
(一)對納入企業(yè)、交易機構(gòu)、第三方核查機構(gòu)等進行現(xiàn)場檢查;
(二)詢問與調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人;
(三)查閱、復制與調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的配額交易記錄、財務會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;
(四)法律、法規(guī)及市人民政府規(guī)定的其他措施。
第二十七條 本市建立碳排放權(quán)交易市場價格調(diào)控機制，具體操作辦法由市生態(tài)環(huán)境局另行制定。交易價格出現(xiàn)重大波動時，市生態(tài)環(huán)境局可啟動調(diào)控機制，通過向市場投放或回購配額等方式，穩(wěn)定交易價格，維護市場正常運行。
第二十八條 市生態(tài)環(huán)境局應公布舉報電話和電子郵箱，接受公眾監(jiān)督。任何單位和個人有權(quán)對碳排放權(quán)交易中的違法違規(guī)行為進行投訴或舉報。市生態(tài)環(huán)境局應如實登記并按有關(guān)規(guī)定進行處理。
第二十九條 市生態(tài)環(huán)境局會同相關(guān)部門建立納入企業(yè)和第三方核查機構(gòu)信用檔案，委托第三方機構(gòu)定期進行信用評級，將評定結(jié)果向財政、稅務、金融、市場監(jiān)管等有關(guān)部門通報，并向社會公布。
第三十條 本市鼓勵銀行及其他金融機構(gòu)同等條件下優(yōu)先為信用評級較高的納入企業(yè)提供融資服務，并適時推出以配額作為質(zhì)押標的的融資方式。
第三十一條 市和區(qū)有關(guān)部門應支持信用評級較高的納入企業(yè)同等條件下優(yōu)先申報國家循環(huán)經(jīng)濟、節(jié)能減排相關(guān)扶持政策和預算內(nèi)投資所支持的項目。本市循環(huán)經(jīng)濟、節(jié)能減排相關(guān)扶持政策同等條件下優(yōu)先考慮信用評級較高的納入企業(yè)。
第六章法律責任
第三十二條 納入企業(yè)未按規(guī)定履行碳排放監(jiān)測、報告、核查及遵約義務的，由市生態(tài)環(huán)境局責令限期改正，并在 3 年內(nèi)不得享受本辦法第三十條和第三十一條規(guī)定的政策。
第三十三條 交易主體違規(guī)操縱交易價格、擾亂市場秩序的，由市生態(tài)環(huán)境局責令限期改正;給其他交易主體造成經(jīng)濟損失的，依法承擔賠償責任;構(gòu)成犯罪的，依法承擔刑事責任。
第三十四條 第三方核查機構(gòu)及其工作人員出具虛假核查報告、違反有關(guān)規(guī)定使用或發(fā)布納入企業(yè)商業(yè)秘密的，由市生態(tài)環(huán)境局責令限期改正;給納入企業(yè)造成經(jīng)濟損失的，依法承擔賠償責任;構(gòu)成犯罪的，依法承擔刑事責任。
第三十五條 交易機構(gòu)及其工作人員違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本辦法規(guī)定的，由市生態(tài)環(huán)境局責令限期改正;給交易主體造成經(jīng)濟損失的，依法承擔賠償責任;構(gòu)成犯罪的，依法承擔刑事責任。
第三十六條 相關(guān)行政管理部門工作人員有失職、瀆職或其他違法行為，依照國家有關(guān)規(guī)定給予處分;給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔賠償責任;構(gòu)成犯罪的，依法承擔刑事責任。
第三十七條 相關(guān)行政管理部門及其工作人員、第三方核查機構(gòu)及其工作人員、交易機構(gòu)及其工作人員對其知悉的納入企業(yè)及其他交易主體的商業(yè)秘密負有保密義務。
第七章附則
第三十八條 本辦法所稱碳排放權(quán)，是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中直接和間接排放二氧化碳的權(quán)益。直接排放是指燃燒化石燃料或生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的二氧化碳排放。間接排放是指使用外購電、熱、冷或蒸汽所產(chǎn)生的二氧化碳排放。
第三十九條 碳排放權(quán)配額是指市生態(tài)環(huán)境局分配給納入企業(yè)指定時期內(nèi)的碳排放額度，是碳排放權(quán)的憑證和載體。1單位配額相當于1噸二氧化碳排放權(quán)。
第四十條 本辦法自2020年7月1日起實施，2025年6月30日廢止。
條款原文： 本辦法自2018年6月1日起實施，2020年6月30日廢止。
修改依據(jù)： 2017年12月，國家發(fā)展改革委印發(fā)《全國碳排放權(quán)交易市場建設方案(發(fā)電行業(yè))》(發(fā)改氣候規(guī)〔2017〕2191號，以下簡稱《全國碳市場建設方案》)，明確提出“推進區(qū)域碳交易試點向全國市場過渡。2011 年以來開展區(qū)域碳交易試點的地區(qū)將符合條件的重點排放單位逐步納入全國碳市場，實行統(tǒng)一管理。區(qū)域碳交易試點地區(qū)繼續(xù)發(fā)揮現(xiàn)有作用，在條件成熟后逐步向全國碳市場過渡。”
根據(jù)《全國碳市場建設方案》分析，全國碳市場發(fā)電行業(yè)將在2020 年左右開展配額現(xiàn)貨交易，但發(fā)電行業(yè)外的其他行業(yè)的納入企業(yè)將按照全國碳市場建設的統(tǒng)一部署，逐漸進入全國碳市場。目前過渡時間尚不明確，因此為保障本市碳交易試點正常運行，將辦法有效期延至2025年6月30日，待國家相關(guān)法規(guī)出臺后及時對接。
